Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán thương mại và công nghiệp Việt Nam 120 triệu đồng vì có hành vi không tách bạch tiền của nhà đầu tư và không thực hiện báo cáo theo quy định; phạt Công ty cổ phần chứng khoán Hà Nội 70 triệu đồng vì hành vi không tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty chứng khoán.
Ngoài ra, Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt (BVS) cũng bị phạt 40 triệu đồng vì đã đăng ký mua bán 200.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần xuất nhập khẩu tổng hợp (BVS là cổ đông lớn) từ ngày 15.7.2011 đến 15.9.2011 nhưng đến ngày 7.10.2011 mới báo cáo lý do không thực hiện giao dịch.
T.Xuân
Bình luận (0)