Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ SEC thông báo đã phạt tổng cộng hơn 49 triệu USD đối với 6 hãng xếp hạng tín nhiệm lớn của nước này, vì những sai sót nghiêm trọng trong việc quản lý và lưu trữ thông tin. Trong đó có những tên tuổi như Moody's, Fitch Ratings hay S&P Global Ratings.
SEC phạt tổng cộng hơn 49 triệu USD đối với 6 hãng xếp hạng tín nhiệm
NGUỒN: REUTERS
Theo Reuters, SEC phạt các hãng xếp hạng tín nhiệm là do các hãng và nhân viên không duy trì và đảm bảo thông tin liên lạc điện tử. Moody's và S&P Global Ratings bị phạt nặng nhất với khoản tiền 20 triệu USD cho mỗi công ty, trong khi Fitch Ratings bị phạt 8 triệu USD.
Ba hãng còn lại là HR Ratings de Mexico, A.M. Best Rating Services và Demotech sẽ phải nộp các khoản tiền phạt thấp hơn, từ vài trăm ngàn USD cho tới 1 triệu USD.
Theo SEC, cả 6 công ty đều thừa nhận đã vi phạm các điều khoản lưu trữ hồ sơ theo luật chứng khoán liên bang Mỹ. Lỗi này chủ yếu liên quan đến việc nhân viên hãng sử dụng tin nhắn văn bản và các ứng dụng nhắn tin như WhatsApp. Cả 6 hãng đang thực hiện các biện pháp cải thiện nhằm đảm bảo tuân thủ các quy định.
Theo luật Mỹ, các công ty tài chính phải lưu trữ thông tin liên lạc đề phòng có cáo buộc xảy ra sai phạm.
Tháng trước, SEC cũng phạt tổng cộng gần 393 triệu USD đối với hơn 20 công ty tài chính, sau khi điều tra cho thấy các doanh nghiệp này đã không lưu trữ thông tin liên lạc điện tử theo đúng quy định của luật liên bang.
Bình luận (0)