Thứ nhất, các quy định về quy trình nhập lệnh chưa thật chi tiết, thiếu chặt chẽ và còn nhiều sơ hở, nhất là số nhà đầu tư nước ngoài không mở tài khoản lưu ký tại VCBS "không phải tuân theo quy trình đặt lệnh theo quy định", mà được ưu tiên chuyển thẳng vào Hệ thống giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán (TTGDCK), phá vỡ quy tắc thị trường về tính trật tự, công bằng, công khai nhưng chưa được bổ sung, sửa đổi kịp thời. Thứ hai, nhân viên môi giới không thực hiện việc ghi thứ tự, thời gian đặt lệnh vào phiếu lệnh và mở sổ lệnh để theo dõi thứ tự, thời gian đặt lệnh theo quy định, tạo nên sự tùy tiện trong việc sắp xếp lệnh nhập vào Hệ thống giao dịch của TTGDCK, gây phản ứng cho khách hàng. Thứ ba, VCBS chưa nghiêm chỉnh chấp hành quy trình, thứ tự nhập lệnh vào hệ thống theo quy định. Việc "ưu tiên" đặt lệnh trực tiếp vào Hệ thống giao dịch của TTGDCK TP.HCM cho một số nhà đầu tư kể cả tổ chức và cá nhân là vi phạm nguyên tắc trật tự của thị trường nên khách hàng khiếu kiện, phản ánh trên phương tiện thông tin đại chúng. Thứ tư, VCBS đã vi phạm quy định về trật tự ưu tiên lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh theo quy định. Thứ năm, việc VCBS "chuyển thẳng lệnh vào Đại diện sàn tại TTGDCK" không theo quy trình nhập lệnh bỏ qua quy trình kiểm soát lệnh và nhập lệnh là vi phạm quy định về kiểm tra, đối chiếu tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán của khách hàng trước khi nhập lệnh. Thứ sáu, phần lớn số nhân viên kinh doanh chứng khoán của VCBS (13/22) chưa được cấp chứng chỉ hành nghề.
Thanh tra của UBCKNN cũng đưa ra một số kết luận về sai phạm tại CTCK Ngân hàng Á Châu, sai phạm lớn nhất có liên quan đến nghiệp vụ cầm cố chứng khoán. Theo kết luận thanh tra: "ACBS đã quy định và triển khai việc cho khách hàng được phép cầm cố chứng khoán mua đã được khớp lệnh MUA và đang chờ ghi CÓ vào tài khoản của khách hàng (cầm cố chứng khoán vào ngày T). Trong trường hợp này, khách hàng chưa có chứng khoán trong tài khoản chứng khoán của mình (khách hàng chưa thực sự sở hữu chứng khoán) và việc ACBS xác nhận, yêu cầu Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản chứng khoán giao dịch sang tài khoản cầm cố chứng khoán vượt quá số dư chứng khoán của khách hàng là vi phạm các quy định hiện hành về cầm cố chứng khoán". UBCKNN yêu cầu: ACBS hủy bỏ quy định và dừng ngay việc cho phép khách hàng cầm cố chứng khoán vào ngày T. Trong trường hợp phát hiện ACBS tiếp tục vi phạm, UBCKNN sẽ có biện pháp xử phạt theo quy định.
Đối với CTCK TP.HCM, Thanh tra UBCKNN chỉ nhắc nhở về một số thiết sót về sổ sách, chứng từ và quy trình thanh toán bù trừ...
Hoàng Ly
Bình luận (0)