Nhiều cá nhân bị xử phạt vì làm giá cổ phiếu, giao dịch 'chui'

Trong thông báo mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thanh Tùng. Ông Tùng bị phạt tiền 575 triệu đồng do đã có hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể cá nhân này từ ngày 13.12.2019 đến ngày 16.7.2020 đã sử dụng 5 tài khoản (gồm 1 tài khoản đứng tên mình và 4 tài khoản đứng tên 4 người khác) để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu HCI của Công ty CP Đầu tư Xây dựng Hà Nội. Cá nhân này đã giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu HCI giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán, làm giá cổ phiếu HCI.

Kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Thanh Tùng cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.

NGỌC THẮNG

Thời gian gần đây, Ủy ban Chứng khoán nhà nước đã liên tiếp đưa ra các quyết định xử phạt nặng đối với các cá nhân có hành vi thao túng, làm giá cổ phiếu cũng như nhiều hành vi vi phạm khác. Đó là xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hải Châu - Chủ tịch Công ty chứng khoán Everest với số tiền hơn 75 triệu đồng do đã có hành vi giao dịch ngoài khoảng thời gian công bố thông tin. Cụ thể, ông Nguyễn Hải Châu đăng ký mua 1,2 triệu cổ phiếu EVS từ ngày 8.11.2022 đến ngày 30.11.2022. Tuy nhiên, ngày 7.11.2022, ông Nguyễn Hải Châu đã thực hiện mua hơn 1 triệu cổ phiếu EVS (tương ứng với 10.050.000.000 đồng theo mệnh giá cổ phiếu EVS). Ngoài việc bị phạt tiền, ông Nguyễn Hải Châu bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 tháng.

Ngoài ra, một số doanh nghiệp cũng bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin. Cụ thể, Công ty CP Minh Hữu Liên (quận 7, TP.HCM) bị phạt 282,5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định, gồm Báo cáo tài chính cho giai đoạn giữa 2 kỳ kế toán của năm tài chính cũ và năm tài chính mới từ 1.10.2023 đến 31.12.2023 đã được kiểm toán; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính năm 2021 đã được kiểm toán, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, báo cáo thường niên năm 2021, năm 2022 đã được kiểm toán... và công bố thông tin sai lệch về giao dịch giữa công ty với người nội bộ... 

Tương tự, Công ty CP Đầu tư bất động sản Danh Khôi Sài Gòn bị phạt 85 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Báo cáo tài chính năm 2020; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021; báo cáo tài chính bán niên 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020...