Vụ thao túng chứng khoán Louis Holdings: 3 bị cáo được trả tự do tại tòa

Chiều 12.5, sau 5 ngày xét xử và nghị án kéo dài, TAND TP.Hà Nội tuyên án vụ thao túng 2 mã cổ phiếu BII và TGG, xảy ra tại Công ty CP Louis Holdings và Công ty CP Chứng khoán Trí Việt.

TUYẾN PHAN

Theo đó, bị cáo Đỗ Thành Nhân bị tuyên phạt 5 năm 6 tháng tù về tội thao túng thị trường chứng khoán.

Cùng tội danh, bị cáo Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Trí Việt, đồng thời là Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt, bị phạt 36 tháng tù nhưng cho hưởng án treo (đồng nghĩa được trả tự do ngay tại tòa); Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty CP Chứng khoán Trí Việt, bị phạt 4 năm tù.

2 bị cáo Ngô Thục Vũ, Phó tổng giám đốc Công ty CP Louis Holdings, và Vũ Ngọc Long, cựu Phó tổng giám đốc Công ty CP Louis Holdings, cùng bị tuyên 6 tháng tù; bị cáo Lê Thị Thu Hương, Phó tổng giám đốc Công ty CP Chứng khoán Trí Việt, bị tuyên 15 tháng tù.

2 bị cáo Lê Thị Thùy Liên, nhân viên Công ty CP Chứng khoán Trí Việt, và Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc hành chính Công ty CP Louis Holdings, cùng bị tuyên 12 tháng 22 ngày tù (đã chấp hành xong hình phạt tù, trả tự do ngay tại tòa).

Hội đồng xét xử (HĐXX) còn tuyên cấm các bị cáo đảm nhiệm các chức vụ và làm việc trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán 1 năm.

TUYẾN PHAN

Về trách nhiệm dân sự, HĐXX nhận định khoản tiền các bị cáo thu lợi bất chính từ vụ án được xác định hơn 154 tỉ đồng, cần thu hồi sung công quỹ nhà nước, đồng thời tiếp tục kê biên một số cổ phần, phong tỏa tài sản của các bị cáo để đảm bảo thi hành án.

Trong số trên, Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt phải nộp 14 tỉ đồng, hiện đã khắc phục đủ. Bị cáo Nhân phải nộp hơn 136 tỉ đồng, sau khi trừ các khoản gia đình đã khắc phục.

Theo HĐXX, vụ án này có tính chất nghiêm trọng. Hành vi phạm tội của các bị cáo ảnh hưởng xấu đến kinh tế, tài chính, đến lợi ích của nhà đầu tư và tính công bằng, minh bạch của thị trường chứng khoán.

Bị cáo Đỗ Thành Nhân là người giữ vai trò chính, cao nhất, là người khởi xướng, bàn bạc, thống nhất với Đỗ Đức Nam về việc thao túng 2 mã cổ phiếu BII và TGG nhằm thu lời bất chính.

Bị cáo Phạm Thanh Tùng phạm tội với vai trò đồng phạm, giúp sức, là người đồng ý phê duyệt chính sách cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tổng cộng hơn 748 tỉ đồng. Khi có thông tin phản ánh về dấu hiệu bất thường của 2 mã cổ phiếu, bị cáo vẫn tiếp tục chỉ đạo cho vay và chia nhỏ các khoản vay, thậm chí chỉ đạo thay ổ nhớ máy tính, xóa tin nhắn nhằm che giấu hành vi phạm tội.

Các bị cáo được ghi nhận có nhân thân tốt, thành khẩn khai báo, lần đầu phạm tội, tích cực khắc phục hậu quả. Trong đó, bị cáo Nhân nộp 4 tỉ đồng, gia đình có hoàn cảnh khó khăn…

TUYẾN PHAN

Theo cáo buộc, xuất phát từ động cơ thu lợi bất chính, các bị cáo Ðỗ Thành Nhân và Ðỗ Ðức Nam lên kế hoạch thao túng thị trường chứng khoán. Ông Nhân nhờ người thân, nhân viên mở hàng loạt tài khoản tại Công ty CP Chứng khoán Trí Việt; còn ông Nam đề xuất và được ông Phạm Thanh Tùng đồng ý để Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm bị cáo Nhân vay hơn 748 tỉ đồng.

Có tiền, nhóm ông Nhân mua hơn 20 triệu cổ phiếu BII và TGG, sử dụng 17 tài khoản chứng khoán liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua bán để tạo ra cung - cầu giả.

Ðể thu hút nhà đầu tư, ông Nhân còn lập nhóm Facebook "Louis Family" với hơn 10.000 thành viên, thường xuyên hô hào và đăng tải các nội dung như "từ đây đến cuối năm BII không được 3X, TGG không được 4X - 5X…, mọi người cứ chửi thoải mái".

CHỤP MÀN HÌNH

Chuỗi hành vi trên đẩy giá 2 mã cổ phiếu liên tục tăng trần, khối lượng giao dịch mua bán lớn, thanh khoản cao. Trong đó, cổ phiếu BII khi nhóm ông Nhân mua vào hồi tháng 1.2021 chỉ có giá từ 1.000 - 6.500 đồng/cổ phiếu, đến ngày 18.9.2021 lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu; cổ phiếu mã TGG khi mua vào hồi tháng 2.2021 có giá từ 1.800 - 5.000 đồng/cổ phiếu, đến ngày 22.9.2021 lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu.

Ngày 6.10.2021, nhóm Chủ tịch Công ty CP Louis Holdings xả bán 2 mã cổ phiếu, qua đó thu lợi bất chính tổng số tiền hơn 154 tỉ đồng. Ông Nhân dùng hơn 14 tỉ đồng từ nguồn tiền này để trả lãi cho Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt, chi lãi ngoài 500 triệu đồng cho ông Nam…