Chứng khoán Tân Việt bị phạt gần tỉ đồng do vi phạm tư vấn trái phiếu

Công ty CP chứng khoán Tân Việt là một trong những đơn vị tư vấn phát hành trái phiếu của Tập đoàn Đầu tư An Đông - doanh nghiệp liên quan đến bà Trương Mỹ Lan đã bị bắt tạm giam.

Chứng khoán Tân Việt bị phạt gần 1 tỉ đồng do vi phạm tư vấn trái phiếu

Công ty CP chứng khoán Tân Việt vừa bị phạt tổng cộng 745 triệu đồng vì nhiều vi phạm khi chào bán trái phiếu doanh nghiệp giai đoạn 2021 - 2022. Cụ thể, theo quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty CP chứng khoán Tân Việt bị phạt 300 triệu đồng do chưa thực hiện hết trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi rà soát việc đáp ứng quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp của một số tổ chức phát hành.

Công ty CP chứng khoán Tân Việt bị phạt gần 1 tỉ đồng do nhiều vi phạm trong tư vấn trái phiếu

Ngọc Thắng

Bên cạnh đó, công ty bị phạt thêm 125 triệu đồng vì không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán; bị phạt 100 triệu đồng vì đăng ký và lưu ký trái phiếu không đúng thời hạn; bị phạt 70 triệu đồng do chậm công bố nhiều nội dung như báo cáo định kỳ hàng quý của đại lý phát hành, báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu...

Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 150 triệu vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư. Cụ thể, trong giai đoạn tháng 1 đến tháng 8.2022, nhiều thời điểm giá trị đầu tư vào trái phiếu của công ty này vượt 70% giá trị vốn chủ sở hữu.

Sau khi vụ án tại Tập đoàn Vạn Thịnh Phát diễn ra, lãnh đạo chứng khoán Tân Việt cho biết công ty hoạt động độc lập, không liên quan tới Tập đoàn Vạn Thịnh Phát. Ngân hàng TMCP Sài Gòn (SCB) và Tập đoàn Vạn Thịnh Phát không phải cổ đông của TVSI và hoàn toàn không có tác động đến việc điều hành TVSI. Các lô trái phiếu không liên quan tới Tập đoàn Vạn Thịnh Phát vẫn được các tổ chức phát hành cam kết trả lãi và gốc theo đúng quy định.